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Bozidar Milanesi
Director, Risk & Regulatory bei PwC Deutschland
Tel.: +49 1512 1641 951
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Herausforderung & Situation
Unser Mandant ist ein Hersteller von Industriegütern und im Eigentum einer internationalen Investorengruppe. Neben institutionellen Abnehmern aus dem Privatsektor gehören öffentlich-rechtliche Organisationen, u. a. Ministerien und kommunale Behörden weltweit, zu seinen Kunden.
Aufgrund seiner internationalen Geschäftstätigkeit fällt unser Mandant in den Anwendungsbereichen extraterritorialer Anti-Korruptionsgesetze, insbesondere des Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) sowie des UK Bribery Act 2010. Gleichzeitig werden zur Kundenakquise in verschiedenen Weltregionen Vertriebsmittler und Berater eingesetzt. Durch den Kontakt mit öffentlichen Amtsträgern steigt dabei das Korruptionsrisiko erheblich.
Aus diesem Grund sollte in Bezug auf die eingesetzten Vertriebsmittler und Berater die Compliance-Risikosteuerung an externe Fachexperten ausgelagert werden.
Unser Ansatz
In einer ersten Projektphase wurden die weltweit eingesetzten Vertriebsmittler und Berater des Mandanten identifiziert. Zugrunde liegende Beraterverträge wurden hinsichtlich bestehender Korruptionsrisiken neu bewertet.
Im Anschluss wurden global gültige Vorgaben zum Eingehen neuer Berater-und Vertriebsmittlerverträge implementiert. Nach diesen werden Berater und Vertriebsmittler mit einer hohen Risikoexposition, beispielsweise aufgrund potentieller Verbindungen zu politisch exponierten Personen, einer regelmäßigen Integritätsprüfung durch PwC unterzogen.
Hierbei nutzen wir öffentlich zugängige Quellen und unser internationales Netzwerk, um Informationen – auch aus lokalen Quellen – zu gewinnen. Auf dieser Basis werden vertragliche Auflagen und sonstige risikoreduzierende Maßnahmen getroffen.
Die Umsetzung der neuen Regeln wurden durch ein Programm zur Mitarbeiterschulung und -sensibilisierung begleitet.
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Der Mehrwert
Durch die Aufstellung verbindlicher und global geltender Regeln beim Einsatz von Beratern im Vertrieb sowie durch die Sensibilisierung von Mitarbeitenden, wurde das Risiko aktiver Amtsträgerbestechung deutlich reduziert.
„Durch eine Auslagerung von Compliance-Aktivitäten profitieren Unternehmen von einer breiten fachlichen Expertise und heben Einsparpotenziale.“
Bozidar Milanesi,Director, Risk & Regulatory bei PwC DeutschlandRisk Consulting
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